En principio algunas han fallado debido al desconocimiento existente y otras por la falta de recursos en el personal que labora en dichas empresas. Si no se llegasen a cumplir con las normativas esto podría acarrear el riesgo de sufrir una serie de sanciones o infracciones.
En algunos casos la empresa destina parte de su presupuesto a la inserción de un departamento que destine sus esfuerzos para este fin. Sin embargo, es posible encontrar empresas que ofrezcan Servicios de Corporate Compliance, abarcando en gran medida muchas de las labores. Tomando en consideración que el Compliance únicamente no trabaja en función de un acto penal. Si no teniendo en cuenta que la empresa debe cumplir con todas las regulaciones y legislaciones pertinentes según sea su caso de producción.
Para ello, es fundamental encontrar empresas que cuenten con el respaldo y las garantías que así lo ameritan. Prestando el asesoramiento indicado dentro de todas las áreas que se deseen implementar.
Algunos de los servicios que disponen las empresas dedicadas al Corporate Compliance
Entre algunos de los servicios que prestan las empresas que se dedican a la prestación de Servicios de Corporate Compliance se encuentran:
- La responsabilidad penal que deben ostentar las personas jurídicas integradas a la empresa.
- Prevenir situaciones de blanqueo de capitales.
- Responsabilidad ante la protección de datos.
- Afrontar situaciones de acoso laboral y sexual.
- Establecer los lineamos legisladores en cuanto a protección de datos.
- Implementación de nuevas tecnologías.
Áreas de trabajo que ocupan las empresas de Servicios de Corporate Compliance
Algunas de las áreas que manejan las empresas de servicios de Corporate Compliance son:
Normativa Fiscal
En este sentido los servicios de Corporate Compliance permiten que se logren cumplir con las normativas fiscales a partir del seguimiento adecuado de las leyes. Por lo que es necesario contar con asesores externos especializados en la materia, procurando siempre que se detecte de manera rápida cualquier tipo de acción ante un hecho delictivo.
Normativa civil
Se refiere a todas aquellas acciones civiles que pudiesen llegar a recaer en cada uno de los participantes dentro de la organización. En donde el encargado del Compliance deberá actuar ante los hechos que se susciten e implementar las legislaciones vigentes en este aspecto.
Normativa Corporate
Se trata de todas aquellas normativas o políticas internas que son manejadas dentro de la empresa. Estas se justifican en el manejo correcto y las buenas prácticas que deben ser llevadas a cabo dentro de las operaciones. Las cuales deben ser informadas a tiempo con el fin de ser cumplidas a cabalidad. Dentro de estas se destacan los códigos de ética y de conducta. El Servicio de Corporate Compliance trabaja en función de la implementación de reglamentos y normativas internas dentro de la empresa.
Normativa penal
Esta se encuentra basada en el conjunto de herramientas que debe integrar el servicio de Corporate Compliance con respecto al carácter preventivo que debe mantener la organización con respecto a las posibles infracciones que deriven de las actuaciones. En cuanto al carácter penal y así impedir ciertas sanciones que pudiesen comprometer a la empresa y el nombre de esta.
Normativa Laboral
La integración de todas las normativas legales en cuanto al cumplimiento del Corporate Compliance dentro la empresa debe darse por medio de los asesoramientos, los que a su vez, proporcionarán las herramientas efectivas para que se implementen sistemas de control tanto dentro como fuera de la misma. El fin primordial es lograr evitar que surjan los riesgos y tender a disminuir los mismos.
Propósitos de integración de Servicios de Corporate Compliance
El propósito fundamental de los servicios de Corporate Compliance se encuentra basado en la integración de sistemas de gestión que permiten dentro de la organización mantener un control visible de las actividades. Lo que brinda la posibilidad de tomar decisiones puntuales y que sean mucho más eficientes.
Una de las principales ventajas de contar con dichos servicios es lograr prever los riesgos penales o fiscales que pudiesen llegar a presentarse, en donde la empresa debiera tomar la absoluta responsabilidad. Cuando un plan de Compliance se basa en las necesidades de la empresa y abarca sus prioridades, es usado como una herramienta de integración entre los directivos y los empleados de la misma.
Dentro de un programa de Compliance es necesario abarcar todas las áreas en las cuales trabaja, sobre todo aquellas de orden penal. Esto garantizará el buen funcionamiento e integración de normativas precisas para el logro de los objetivos.
¿Qué debe evaluarse ante la integración de un plan de Compliance?
Ante la integración de Servicios de Corporate Compliance es necesario evaluar los riesgos ante los cuales se puede llegar a presentar situaciones de riesgos que deben ser atendidas de manera inmediata. Siempre bajo el cumplimiento de las normativas vigentes. El cual debe ser implantado mediante los protocolos correspondientes, para tal fin debe informarse a todos los participantes dentro de la empresa de las normativas y reglamentaciones.
Se debe mantener una formación continua, así como, el seguimiento correspondiente, por lo que es necesario realizar los informes en donde se reflejen las evaluaciones y los resultados pertinentes. Asimismo, es importante mantenerse actualizado en la información pertinente en cuanto a normas, leyes vigentes y políticas.
Una de las maneras de integrar más conocimientos a un profesional o una empresa de servicio es contar con un egresado especializado en una Maestría en Corporate Compliance.
